La Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros (SCVS), en coordinación con la Oficina de Asistencia Técnica del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos (OTA), desarrollaron durante dos días el taller “Enfoque Basado en Riesgo: Estudios de Caso para Oficiales de Cumplimiento”, que tuvo lugar en la Universidad Andina Simón Bolívar, en Quito.
La capacitación, dirigida a profesionales de compañías del sector de remesas, se realizó con el objetivo de brindar conocimientos y herramientas para una adecuada identificación, evaluación y gestión de los riesgos asociados al lavado de activos, de acuerdo con las características de sus operaciones.
Las jornadas estuvieron a cargo de Herminia Suárez, directora nacional de Prevención de Lavado de Activos de la SCVS, y Sean Smith, experto en Economía Criminal de OTA.
Durante el taller se combinaron contenidos técnicos con estudios de caso y ejercicios prácticos sobre evaluación de riesgos, debida diligencia, monitoreo y reporte de operaciones. También se analizaron tipologías relacionadas con remesas, gestión y priorización de riesgos en redes de agentes, identificación de sus propietarios y aplicación de listas de sanciones.
A través de situaciones vinculadas con la gestión diaria, los participantes analizaron criterios para la toma de decisiones y la definición de acciones frente a posibles alertas, con el propósito de aplicar medidas preventivas y desarrollar sus funciones conforme a la normativa vigente.
Con este tipo de espacios, la SCVS promueve la capacitación especializada y la aplicación de buenas prácticas para la prevención del lavado de activos en los sectores bajo su supervisión.
Fecha de publicación: 17-09-2026
