Funciones y atribuciones de la Intendencia Nacional de Mercado de Valores y de la Dirección Regional de Mercado de Valores

Acorde al Estatuto Orgánico  de Gestión Organizacional por procesos, expedido mediante Resolución No. ADM-13-003 del 07 de marzo del 2013 y publicado en el Registro Oficial No. 420 de 28 de marzo del 2014, las funciones y responsabilidades de la Intendencia Nacional de Mercado de Valores son:

Misión:

Promover un mercado de valores organizado, integrado, eficaz, transparente;  propender a que la intermediación de valores sea competitiva, ordenada, equitativa y continua; y, velar por la defensa de los intereses legítimos de los participantes del mismo.

Atribuciones y responsabilidades

1.      Coordinar  la gestión de control  y supervisión  del mercado de valores;

2.      Propiciar la integración del mercado de valores ecuatoriano en el contexto internacional;

3.      Mantener  relación permanente con organismos estatales y privados  que influyan  en el desarrollo del mercado de valores, a efectos de coordinar las diversas políticas del mismo;

4.      Dirigir y controlar  la formulación y ejecución de los planes operativos de las direcciones a su cargo;

5.      Planificar, dirigir  coordinar y controlar las actividades de las unidades  que conforman la Intendencia;

6.      Promover  la generación de normas de autorregulación por los entes  controlados  dentro del ordenamiento jurídico vigente;

7.      Impulsar  proyectos de normativa de carácter general y específica que regule  el funcionamiento y las actividades  del mercado de valores;

8.      Implementar  normas, procedimientos y mecanismos uniformes para la aplicación y observancia a nivel nacional  de los partícipes del mercado;

9.      Precautelar  los intereses  de los inversionistas, del Estado y de terceros, a través de la gestión de las Direcciones correspondientes;

10.  Proponer programas  de promoción y desarrollo del mercado de valores, propendiendo a la apertura de capitales y la canalización  del ahorro interno y externo, hacia los sectores productivos;

11.  Realizar contactos con organismos nacionales  y extranjeros  para establecer convenios  de cooperación técnica  de interés interinstitucional, de acuerdo  con las políticas y más disposiciones  dictadas para el efecto;

12.  Imponer  sanciones administrativas a los partícipes  del mercado de valores por transgresiones a la ley y demás normas complementarias;

13.  Promover  y coordinar conferencias, seminarios y demás eventos para un conocimiento técnico y práctico de la actividad del mercado de valores a nivel nacional e internacional;

14.  Actuar como órgano de consulta y asesoría técnica del gobierno y de otras entidades en materia de su competencia;

15.  Disponer, aprobar y/o autorizar los diversos actos jurídicos relativos a los partícipes del mercado de valores conforme lo determina la normativa vigente;

16.  Mantener reuniones  periódicas  con los representantes legales de los partícipes del mercado de valores para establecer comunicación  constante y coordinar medidas que atiendan  al desarrollo del mismo;

17.  Ejercer la potestad supervisora  a las personas naturales  y jurídicas que participan en el mercado de valores;

18.  Establecer criterios técnicos para determinar  los actos y operaciones, orientados a la reducción  del riesgo sistémico, adoptando las decisiones más convenientes; y,

19.  Las demás  contempladas  en las disposiciones constitucionales, legales y reglamentarias; así como, las que le delegue o asigne el o la Superintendente de Compañías  respecto  de la naturaleza de su trabajo.

Estructura Básica: La intendencia Nacional de Mercado de Valores está conformada por equipos de trabajo multidisciplinarios. Para el cumplimiento de su misión contará con las siguientes Direcciones Nacionales:

• Dirección Nacional de Control
• Dirección Nacional de Autorización y Registro
• Dirección Nacional de Fiscalización, Consultas y Desarrollo Normativo
• Dirección Nacional de Negocios Fiduciarios

Dirección Regional Quito:

Dirección Regional  de Mercado de Valores

a)    Misión:

Dirigir, controlar y supervisar el funcionamiento  del mercado de valores con sujeción al marco jurídico vigente, dentro del ámbito de su jurisdicción.

Responsable: Director Regional de Mercado de Valores.

c)     Atribuciones y responsabilidades:

1.   Planificar, organizar dirigir  y controlar la ejecución de los planes y  programas  de vigilancia, supervisión y promoción que permitan el desarrollo y fortalecimiento del mercado de valores en el ámbito de su jurisdicción;

2.      Mantener  una estructura apropiada  del Catastro Público del Mercado de Valores y de la Información Pública de los entes y valores determinados  en la normativa vigente en el ámbito de su jurisdicción;

3.     Supervisar  las actividades  del Catastro Público del Mercado de Valores y de la Información pública en el ámbito de la Dirección Regional de Mercado de Valores, para verificar  que la información proporcionada se ajuste a la normativa vigente;

4.      Aprobar  y/o autorizar  los actos jurídicos  relativos  a los partícipes del mercado de valores en la jurisdicción de la Dirección Regional  de Mercado de Valores, conforme lo determina la normativa vigente;

5.      Suscribir informes técnicos y/o jurídicos  sobre presunciones de delitos derivadas de las actuaciones de oficio o de procesos de denuncias;

6.      Realizar  las anotaciones  marginales  de los partícipes  del mercado de valores de su jurisdicción  en los certificados de inscripción en el Catastro Público del Mercado de Valores;

7.      Imponer  sanciones  administrativas  a los partícipes  del mercado de valores por cometer infracciones a la ley de  demás normas complementarias;

8.      Mantener un registro  de los incumplimientos a la normativa vigente; así como, de las sanciones  impuestas a los entes inscritos en el Catastro Público del Mercado de Valores;

9.      Verificar el cumplimiento  de la entrega de la información  de los partícipes  del mercado de valores del ámbito de su jurisdicción de acuerdo  a la normativa vigente;

10.  Conceder prórrogas  de plazo a los partícipes inscritos  en el Catastro Público  del Mercado  de Valores  para el envío de la información  continua en el ámbito  de jurisdicción ;

11.  Proporcionar información a usuarios internos y externos de acuerdo a la normativa vigente;

12.  Asesorar respecto  de los requisitos y procedimientos de autorización, inscripción o cancelación en el Catastro Público del Mercado de Valores;

13.  Dirigir la ejecución de las investigaciones que se cumplen en las diversas  unidades de la Dirección Regional;

14.  Controlar  el cumplimiento  de las normas legales, técnicas y operativas por parte de los entes de su jurisdicción que actúan en el mercado de valores y se encuentran bajo la supervisión de la Superintendencia de Compañías;

15.  Proponer programas automatizados de supervisión basada en riesgos y evaluar su funcionamiento;

16.  Vigilar que los entes controlados por la Dirección Regional  de Mercado de Valores implementen correctivos a las infracciones que motivaron  las sanciones;

17.  Precautelar los intereses  de los inversionistas, del Estado y de terceros , a través del ejercicio de los mecanismos de control implementados;

18.  Asesorar  y absolver  consultas efectuadas por los supervisados en materia técnico-jurídica del mercado de valores, emitiendo los informes y recomendaciones correspondientes;

19.  Coordinar con la Intendencia Nacional de Mercado de Valores la elaboración de estudios y análisis de tipo económico-financiero y social que sirvan  para determinar políticas de desarrollo, promoción y supervisión  de los partícipes del mercado;

20.  Coordinar  con la Dirección Nacional de Control  y la Intendencia Nacional de Desarrollo Institucional y Tecnológico, el diseño de un sistema de seguimiento al mercado de valores y evaluar su evolución; y,

21.  Las demás contempladas en las disposiciones constitucionales, legales y reglamentarias; así como, las que le sean delegadas o asignado respecto de la naturaleza de su trabaj

22. Supervisar la ejecución de los planes y programas de vigilancia establecidos en el plan operativo de control;

23. Disponer la elaboración de propuestas para programas automatizados de supervisión basada en riesgos;

24. Disponer la investigación del presunto cometimiento de infracciones a la normativa que rige el mercado de valores y            actuar de oficio o a petición de parte sobre cualquier irregularidad encontrada;

25. Disponer la verificación del cumplimiento de las normas legales, técnicas y operativas por parte de los entes que actúan en el mercado de valores y se encuentran bajo la supervisión de esta Unidad;

26. Disponer la inspección de los entes del mercado de valores para determinar que hayan implementado los correctivos a las infracciones que motivaron las sanciones;

27. Revisar y aprobar los informes técnico-jurídicos de las cancelaciones de inscripción y marginación, en el Catastro Público de Mercado de Valores;

28. Brindar información respecto de los requisitos y procedimientos de autorización, inscripción o cancelación en el Catastro Público de Mercado de Valores;

29. Disponer la preparación de la información para entrega a usuarios internos y externo;

30. Revisar, aprobar y/o autorizar los informes técnico-jurídicos de los diferentes actos jurídicos relativos a los partícipes del mercado de valores, conforme lo determina la normativa vigente;

31. Preparar propuestas de reformas legales o reglamentarias que se consideren necesarias dentro de su ámbito de acción;

32. Disponer la emisión de certificaciones respecto de los registros existentes, conforme a la normativa vigente;

33. Supervisar la revisión de la información entregada por los partícipes del mercado de valores y verificar su cumplimiento;

34. Supervisar la elaboración de dictámenes técnico-jurídicos en denuncias sobre materias de su competencia;

35. Disponer la preparación de informes de seguimiento a los recursos de apelación interpuestos por los entes sancionados ante el Concejo Nacional de Valores;

36. Supervisar la elaboración de dictámenes técnicos y/o jurídicos originados en investigaciones por actuaciones de oficio, derivados de los informes de las direcciones de control y autorización y registro;

37. Disponer la elaboración de informes y recomendaciones sobre consultas efectuadas por los supervisados en materia técnico – jurídico;

38. Disponer la realización de estudios referentes a la uniformidad y estandarización de normas y criterios con los entes de control relacionados;

39. Supervisar la elaboración de propuestas para programas automatizados de supervisión basada en riesgos de negocios fiduciarios;

40. Planificar, dirigir y controlar la ejecución de los planes y programas de vigilancia de los negocios fiduciarios dirigidos por la compañías administradoras de fondos y fideicomisos establecidos en el plan operativo de la unidad;

41. Disponer la elaboración de propuestas para programas automatizados de supervisión basada en riesgos de negocios fiduciarios;

42. Dirigir comunicaciones a las compañías administradoras de fondos y fideicomisos, así como, a otras personas naturales o jurídicas para el cumplimiento efectivo de las labores de control;

43. Revisar el cumplimiento de la normativa vigente para la inscripción de los negocios fiduciarios en el Catastro Público del Mercado de Valores; y, controlar la administración de dichos negocios, definiendo mecanismos de vigilancia que garanticen su normal funcionamiento; y,

44. Aprobar los informes técnico – jurídicos de inscripciones, marginaciones y cancelaciones de los negocios fiduciarios en el Catastro Público del Mercado de Valores.