Normas de Control para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, aplicadas a los Sujetos Obligados del Sector Societario.
2025/06/13
Vigente
Resolución No. JPRF-T-2025-0158
Norma para la administración del riesgo de lavado de activos y la financiación de otros delitos.
2025/06/12
Vigente
Normas de PLA – Societario
Normas de Control para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, aplicadas a los Sujetos Obligados del Sector Societario
2023/01/20
Derogado
Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2024-0005
Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2024-0005
2024/03/25
Vigente
Resolución No. JPRF-V-2023-068
Reforma Resolución No. JPRF-V-2023-068 reforma a las normas de
prevención de lavado de activos (Mercado de Valores)
2023/06/16
Derogado
Registro
Oficial Suplemento 222 de 4 de Enero del 2023
CODIGO ORGÁNICO INTEGRAL PENAL COIP.
2023/01/04
Vigente
Resolución No. JPRF-S-2022-039
Reforma Resolución No. JPRF-S-2022-025 - Seguros y Reaseguros.
2022/09/29
Derogado
ESTÁNDARES INTERNACIONALES JULIO 2022
ESTÁNDARES INTERNACIONALES
SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, EL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO,
Y EL FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA
.
2022/07/31
Vigente
Normas PLA - Mercado de Valores
Resolución No. SCVS-DNPLA-2022-0006 - Normas para el control y
prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros
delitos en el sector del mercado de valores.
2022/06/01
Vigente
Normas PLA - Seguros
Resolución No. SCVS-DNPLA-2022-0007 - Normativa para la
aplicación de las Normas para las Empresas de Seguros y Compañías de
Reaseguros sobre Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del
Terrorismo y Otros Delitos.
2022/06/01
Vigente
Fe de erratas 024-025 publicación 3SRO 60 11-05-2022 VALORES Y
SEGUROS
Fe de erratas Resoluciones Nos. JPRF-V-2022-024 (Mercado de
Valores) y JPRF-S-2022-025 (Seguros)
2022/04/28
Derogado
Normas de Prevención para las Empresas de Seguros y Compañías
de Reaseguros
Resolución JPRF-S-2022-025, reforma el Capítulo III NORMAS
PARA PREVENIR EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y
OTROS DELITOS EN LAS EMPRESAS DE SEGUROS Y COMPAÑIAS DE REASEGUROS, del
Título III de la CRMFVS, Libro III, R.O. No. 45, 2S, de 19-04-2022
2022/04/08
Derogado
Normas de Prevención para Participantes del Mercado de Valores
Resolución JPRF-V-2022-024, reforma el Capítulo I NORMAS PARA
PREVENIR EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y OTROS
DELITOS EN LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE VALORES, del Título XXI de
la CRMFVS, Libro 2, RO No. 45, 2S, de 19-04-2022
2022/04/08
Derogado
Reforma Normas de Prevención de Lavado de Activos - Societario
Reforma Normas de Prevención de Lavado de Activos -
Societario, Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2022-0002 de enero 31 del 2022
2022/01/31
Derogado
Resolución No. UAFE - DG-2021-0360
Resolución que establece el curso a efectuar para calificar
como Oficial de Cumplimiento
2021/09/07
Derogado
Normas de Prevención Societario
Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del
Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Segundo Suplemento No. 516
de agosto 16 del 2021
2021/07/27
Derogado
ESTÁNDARES INTERNACIONALES DICIEMBRE 2020
ESTÁNDARES INTERNACIONALES
SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, EL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO,
Y EL FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA
2020/12/31
Histórico
GUIA PEPS - SUJETOS OBLIGADOS
GUIA PEPS - SUJETOS OBLIGADOS
2020/10/28
Vigente
Reglamento a la Ley Orgánica (reformado)
Reglamento a la Ley Orgánica de Prevención, Detección y
Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de
Delitos. Registro Oficial Suplemento No. 259 de agosto 03 de 2020.
2020/08/03
Vigente
Normas de Prevención Societario
Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del
Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Segundo Suplemento No. 96
de diciembre 09 del 2019
2019/11/27
Derogada
FATF (2019)
Mejores prácticas sobre beneficiarios finales para personas
jurídicas
2019/10/01
Vigente
Normas de Prevención Societario
Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del
Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Segundo Suplemento No. 396
de diciembre 28 de 2018
2018/12/21
Derogada
Normas de Prevención Societario
Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del
Terrorismo y otros Delitos. Registro Oficial No. 319 de septiembre 4 del
2018.
2018/07/17
Derogada
Normas de Prevención Mercado de Valores
Normas para Prevenir el Lavado de Activos y el Financiamiento
del Terrorismo y Otros Delitos en las Bolsas de Valores, Casas de
Valores y Administradoras de Fondos y Fideicomisos. Registro Oficial
Edición Especial No. 44 de julio 24 de 2017
2018/03/26
Derogado
Ley Orgánica de Prevención de Lavado de Activos (Reformada)
Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del
Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.
Registro Oficial Suplemento No. 802 de julio 21 de 2016 y reformada con
Registro Oficial Suplemento No. 150 de diciembre 29 de 2017
2017/12/29
Vigente
Normas de Prevención Seguros
Normas para las Instituciones del Sistema de Seguro Privado
sobre Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y
Otros Delitos. Registro Oficial Edición Especial No. 44 de julio 24 de
2017.
2017/07/24
Derogado
Reglamento a la Ley Organica (reformado)
Reglamento a la Ley Orgánica de Prevención, Detección y
Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de
Delitos. Registro Oficial Suplemento No. 966 de marzo 20 de 2017 y
reformado con Registro Oficial No. 006 de junio 02 de 2017
2017/06/02
Derogado
Procesos informes de auditoria - Cumplimiento PLA
Procesos Convenidos Auditorias Externas en Cumplimiento de
Prevención de Lavado de Activos, Sectores Societario y Mercado de
Valores. Registro Oficial No. 521 de junio 12 de 2015.
2015/05/26
Derogado
Auditoria Externa - Cumplimiento de PLA
Resolución No. SCVS.DNPLA.2015.005 de abril 30 de 2015
2015/04/30
Derogado
COIP
Código Orgánico Integral Penal (Arts. 317, 318, 319) Registro
Oficial Suplemento No. 180 de febrero 10 de 2014.
