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Institución > Prevención de Lavado de Activos > Normativa
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Normativa

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TEMA
DETALLE
FECHA
ESTADO
Normas de PLA – Sector Societario Normas de Control para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, aplicadas a los Sujetos Obligados del Sector Societario. 2025/06/13 Vigente
Resolución No. JPRF-T-2025-0158 Norma para la administración del riesgo de lavado de activos y la financiación de otros delitos. 2025/06/12 Vigente
Normas de PLA – Societario Normas de Control para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, aplicadas a los Sujetos Obligados del Sector Societario 2023/01/20 Derogado
Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2024-0005 Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2024-0005 2024/03/25 Vigente
Resolución No. JPRF-V-2023-068 Reforma Resolución No. JPRF-V-2023-068 reforma a las normas de prevención de lavado de activos (Mercado de Valores) 2023/06/16 Derogado
Registro Oficial Suplemento 222 de 4 de Enero del 2023 CODIGO ORGÁNICO INTEGRAL PENAL COIP. 2023/01/04 Vigente
Resolución No. JPRF-S-2022-039 Reforma Resolución No. JPRF-S-2022-025 - Seguros y Reaseguros. 2022/09/29 Derogado
ESTÁNDARES INTERNACIONALES JULIO 2022 ESTÁNDARES INTERNACIONALES SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO, Y EL FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA . 2022/07/31 Vigente
Normas PLA - Mercado de Valores Resolución No. SCVS-DNPLA-2022-0006 - Normas para el control y prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos en el sector del mercado de valores. 2022/06/01 Vigente
Normas PLA - Seguros Resolución No. SCVS-DNPLA-2022-0007 - Normativa para la aplicación de las Normas para las Empresas de Seguros y Compañías de Reaseguros sobre Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos. 2022/06/01 Vigente
Fe de erratas 024-025 publicación 3SRO 60 11-05-2022 VALORES Y SEGUROS Fe de erratas Resoluciones Nos. JPRF-V-2022-024 (Mercado de Valores) y JPRF-S-2022-025 (Seguros) 2022/04/28 Derogado
Normas de Prevención para las Empresas de Seguros y Compañías de Reaseguros Resolución JPRF-S-2022-025, reforma el Capítulo III NORMAS PARA PREVENIR EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y OTROS DELITOS EN LAS EMPRESAS DE SEGUROS Y COMPAÑIAS DE REASEGUROS, del Título III de la CRMFVS, Libro III, R.O. No. 45, 2S, de 19-04-2022 2022/04/08 Derogado
Normas de Prevención para Participantes del Mercado de Valores Resolución JPRF-V-2022-024, reforma el Capítulo I NORMAS PARA PREVENIR EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y OTROS DELITOS EN LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE VALORES, del Título XXI de la CRMFVS, Libro 2, RO No. 45, 2S, de 19-04-2022 2022/04/08 Derogado
Reforma Normas de Prevención de Lavado de Activos - Societario Reforma Normas de Prevención de Lavado de Activos - Societario, Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2022-0002 de enero 31 del 2022 2022/01/31 Derogado
Resolución No. UAFE - DG-2021-0360 Resolución que establece el curso a efectuar para calificar como Oficial de Cumplimiento 2021/09/07 Derogado
Normas de Prevención Societario Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Segundo Suplemento No. 516 de agosto 16 del 2021 2021/07/27 Derogado
ESTÁNDARES INTERNACIONALES DICIEMBRE 2020 ESTÁNDARES INTERNACIONALES SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO, Y EL FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA 2020/12/31 Histórico
GUIA PEPS - SUJETOS OBLIGADOS GUIA PEPS - SUJETOS OBLIGADOS 2020/10/28 Vigente
Reglamento a la Ley Orgánica (reformado) Reglamento a la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos. Registro Oficial Suplemento No. 259 de agosto 03 de 2020. 2020/08/03 Vigente
Normas de Prevención Societario Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Segundo Suplemento No. 96 de diciembre 09 del 2019 2019/11/27 Derogada
FATF (2019) Mejores prácticas sobre beneficiarios finales para personas jurídicas 2019/10/01 Vigente
Normas de Prevención Societario Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Segundo Suplemento No. 396 de diciembre 28 de 2018 2018/12/21 Derogada
Normas de Prevención Societario Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos. Registro Oficial No. 319 de septiembre 4 del 2018. 2018/07/17 Derogada
Normas de Prevención Mercado de Valores Normas para Prevenir el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos en las Bolsas de Valores, Casas de Valores y Administradoras de Fondos y Fideicomisos. Registro Oficial Edición Especial No. 44 de julio 24 de 2017 2018/03/26 Derogado
Ley Orgánica de Prevención de Lavado de Activos (Reformada) Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos. Registro Oficial Suplemento No. 802 de julio 21 de 2016 y reformada con Registro Oficial Suplemento No. 150 de diciembre 29 de 2017 2017/12/29 Vigente
Normas de Prevención Seguros Normas para las Instituciones del Sistema de Seguro Privado sobre Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Edición Especial No. 44 de julio 24 de 2017. 2017/07/24 Derogado
Reglamento a la Ley Organica (reformado) Reglamento a la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos. Registro Oficial Suplemento No. 966 de marzo 20 de 2017 y reformado con Registro Oficial No. 006 de junio 02 de 2017 2017/06/02 Derogado
Procesos informes de auditoria - Cumplimiento PLA Procesos Convenidos Auditorias Externas en Cumplimiento de Prevención de Lavado de Activos, Sectores Societario y Mercado de Valores. Registro Oficial No. 521 de junio 12 de 2015. 2015/05/26 Derogado
Auditoria Externa - Cumplimiento de PLA Resolución No. SCVS.DNPLA.2015.005 de abril 30 de 2015 2015/04/30 Derogado
COIP Código Orgánico Integral Penal (Arts. 317, 318, 319) Registro Oficial Suplemento No. 180 de febrero 10 de 2014. 2014/02/10 Derogado
 

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