Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos
¿Quiénes somos?
Somos una unidad técnica de la Superintendencia de Compañías, Valores y
Seguros (SCVS), que ejecuta procesos de control en prevención de lavado
de activos para las compañías que se encuentren bajo el control y
vigilancia de esta entidad, mediante el trabajo técnico fortalecemos y
empoderamos brindándoles las herramientas en la materia para
conocimiento de los representantes de las compañías sobre las normas
vigentes.
Esta Dirección cuenta con oficinas en: planta central- Guayaquil y en la Intendencia regional de Quito.
Funciones de la DNPLA
Establecer procesos de control aplicando correctamente el manual de
prevención de lavado de activos y su respectiva matriz de riesgos
actualizada, la misma que deberá ser cumplida por los sujetos obligados
Verificar que de la información ingresada a los formularios se realice
de manera correcta referente al origen de los fondos y su análisis
patrimonial en los casos que corresponda; todo ello con la finalidad de
que se cumplan los procesos en materia de prevención de lavado de
activos para su debida diligencia.
Nuestro objetivo
Direccionar y brindar las herramientas necesarias a las compañías para
que no sean vulnerables ante terceros, que quieran utilizarlas como
intermediarias para lavar dinero.
Mitigar el riesgo reputacional y legal de las compañías que está
señalado en la norma vigente, para ello las compañías deben cumplir con
los procesos de debida diligencia con los clientes, proveedores y
empleados / accionistas.
Trabajar como unidad en crear conciencia y cultura en materia de
Prevención de Lavado de Activos en el marco de la transparencia y
eficiencia, en los sectores que tiene competencia la SuperCias mediante
la capacitación.
LA PREVENCIÓN ES LA CLAVE EN LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS
